据著名科技博客TechCrunch报道，2008年3月18日，因苹果股票期权回溯日期丑闻，乔布斯接受了美国证券交易委员会(SEC)的调查，但是乔 布斯的证词一直没有对外公布。直到本周五的时候，《福布斯》才根据《信息自由法案》提出请求，得到并对外公布了这份材料。
在这份证词中，乔布斯解释了他为什么要求苹果董事会向自己和其他高管提供金额巨大的期权 （mega grants）。乔布斯称，在董事会批准期权授予方案后，他对其如何实施的机制并不了解。（这是指苹果董事会对此出具了一份会议纪要，实际上该会并没有召 开，并不是指期权回溯日期自身，这起事件也导致苹果的前首席法律顾问南希·海宁(Nancy Heinen) 遭到了证券交易委员会的调查，《福布斯》此次公布的乔布斯证词就是与此案有关）。不过，在这份公布的文件中，并没有对有关的法律问题进行深入阐述。 尽管如此，通过考察这份文件中乔布斯自己的证词，可以获得这起事件不少的第一手资料。在这份 证词中可以发现，乔布斯如何看待自己和他对下属的高度关心。例如，在1997年的时候，乔布斯将其创立的NeXT电脑公司出售给苹果。在出售之后，考虑到 “NeXT的一些员工需要到苹果任职来帮助苹果的发展”，他才选择担任苹果的顾问。在担任苹果的首席执行官职务时，他自己相当犹豫，因为他不想他旗下的 Pixar公司员工认为“我在抛弃他们”。 在这份公布的文件中，乔布斯还谈到了苹果授予每位“超级关键”（ultra key）的高管一百万美元股票期权的事件。这些“超级关键”的高管中有两名就来自NeXT公司。乔布斯一直在尽力激励其高管下属，向他们表明“在苹果工作 将会充满惊喜和愉悦。”但与此同时，他对苹果公司的董事会没有给予自己同样的重视感到有些“受伤”。所以，乔布斯与苹果董事会进行了沟通，要求把他当时还 处于“水下”（underwater, 指期权的执行价格高于股票市价）的2000万期权换成750万新的期权。苹果董事会后来答应了乔布斯的要求。 下面是从该证词中截取的一些比较重要的内容，出于强调的原因，其中部分内容做了加黑处理。 1. 关于在1997年回到苹果并担任首席执行官 提问人：我想了解一下，你在回到苹果后，从担任顾问到成为首席执行官这段时期的事。你能讲一下吗？ 乔布斯：哦，当时苹果收购了NeXT公司，苹果的情况一团糟。这是众所周知的。我想尽可能地发挥作用。为了帮助苹果公司，我把NeXT公司的一些员工安排到了可以发挥作用的适当位置，这基本上就是我当时做的所有事情。 …… 提问人：好的，苹果董事会是不是在后来一周就解雇了吉尔·亚美利奥（Gil Amelio，苹果前首席执行官）。 乔布斯：是的。 提问人：你在那之后就担任了苹果首席执行官职务吗？ 乔布斯：哦，不，我没有。当时，Pixar才刚刚上市，我对此很担忧，股东和雇员也是。我觉得――据我所知，从来没有一个人同时担任两个上市公司的首席执行官。所以，我觉得如果我接受了苹果首席执行官这个职务，Pixar的股东和员工会认为我在抛弃他们。 提问人：嗯。 乔布斯：所以我决定，我不能那样做。于是，我只接受了苹果临时首席执行官的职务，并且同意在90天内帮助苹果找到一名全职的首席执行官人选。 提问人：那你找到了吗？ 乔布斯：没有。 提问人：你说没有，是不是指你没有找到适合担任这个职务的任何人选？ 苹果：是的。苹果的状况不好，每个人都了解这个情况。猎头公司所提供的首席执行官的人选不足以应对这些情况。 提问人：好的。换句话说，这些人选不是能够改变苹果当时状况的人？ 乔布斯：是的。 提问人：好的。所以在90天之后，发生了什么呢？ 乔布斯：哦，我就不得不待下去了。我担任了苹果临时首席执行官的职务很长一段时间，好几年吧。 2. 关于授予苹果高管480万股期权 乔布斯：苹果当时处于危险状态，你知道，当时互联网泡沫正在破裂，而我认为苹果的高管队伍以 及保持这个队伍的稳定是苹果的核心竞争力之一。我当时很担心，因为我们的劲敌迈克尔·戴尔（Michael Dell，戴尔公司的主席）已经把我们的首席财务官佛里德·安德森（Fred Anderson）和他的妻子邀请到了奥斯汀（戴尔公司总部，网易 所以，由于当时的经济环境不好，竞争对手又企图挖走我们的员工，我非常担心苹果的高管出现流失，导致苹果公司遭受巨大损失。……所以，我在苹果董事会的每次会上几乎都要提及这个人事问题，因为我认为，这是苹果的关键资产，人才是苹果的关键资产。 提问人：好的。那么你认为谁是苹果超级关键的高管？ 乔布斯：我认为，蒂莫西·库克(Timothy Cook)是一个，当时他担任苹果负责运营的副总裁，可能还负责销售。另外，首席财务官佛里德·安德森也是一个。还有硬件负责人乔恩·鲁宾斯坦(Jon Rubinstein)和软件负责人阿维·特瓦尼安(Avi Tevanian)。我还忘了有谁呢？我想，就是这四个关键的高管吧。 作者注：在这四个人中，鲁宾斯坦和特瓦尼安来自NeXT公司。乔布斯在苹果收购NeXT之 后，首先帮助这两人获得了苹果的职务，后来又帮助他们获得了每人100万股的期权。现在，鲁宾斯坦则担任了Palm公司的首席执行官，成为了苹果的竞争对 手。Palm还得到了私募基金银湖（Silver Lake）的支持，而安德森则是银湖的一个合伙人。 3.关于期权回溯日期的问题，乔布斯否认了他在这个过程中起到重要作用。 提问人：简单来说，期权是一种保留工具（retention tool），是尽可能在较低价格获得期权，然后才可能获得最大化的效益，是这样的吗？ 乔布斯：你知道，这在以前发生过。我必须告诉你，如果期权要具有真正的价值，其股价要比最初 的一两美元高很多……如果这些高管想在其他地方就职，他们完全可以挣到几千万美元。这些高管是真正的人才。你知道，他们中的好几个人完全可以担任一些大型 公司和中型公司的首席执行官了。 作者注：由于这些高管每人都有一百万股的期权，苹果股价每上涨1美元，等于每个人就多增加 100万美元的收益。而如果只是有100万美元的收入，那他们的收入不会因股价上涨而上涨。但乔布斯不仅仅是给这些高管高额收入，他是在努力地把他们留在 苹果。所谓的“天价（mega grants）”应该就是金额巨大的报酬，而不是每年一点点的钱，不然就不能形成足够的吸引力。 4. 乔布斯解释他的薪酬战略理由 乔布斯：对于这些高管，我不像有些公司做的那样，每年给他们一些股票，我宁愿给他们提前支付 给他们4年的股票……关键的原因是，如果股价上涨，我们总是希望这能发生，那么“金手铐”（golden handcuffs, 公司丰厚的奖金、红利和配股等，但员工若辞职就领不到，因为它们大多在年底发放，所以称之为“金手铐”)就能大幅上升，这就是我希望能够发生的情形。 作者注：在关于苹果董事会授予乔布斯710万股期权的问题上，乔布斯表示，他与董事会对此进行了艰苦谈判，因为他觉得自己没有得到应有的尊重。 提问人：你能不能告诉我这件事情是怎么发生的吗？ 乔布斯：哦，你知道，当时的情况很严峻。这不是关于钱的问题，因为我只有很小一部分财产来自于苹果。 提问人：好的。 乔布斯：但是每个人都希望得到同行的认可。正如其他首席执行官一样，与我关系最密切的就是董 事会的成员。就像我刚才一直在讲的那样，我花了很多时间试图留住苹果的人才，让他们在苹果工作能感到惊喜和愉悦――希望他们和他们的家庭都能以此为荣。但 我觉得，苹果的董事会并没有让我真正感受到这一点。 提问人：哦。 乔布斯：所以我感觉到受伤，我觉得受伤这个词是一个最准确描述我感受的词。你知道，苹果董事 会曾给了我一些股票期权，但这都是些“水下期权”。这不是因为我们表现不好才变成水下期权的，你知道，互联网泡沫在当时破裂了。我努力工作，大概有四到五 年的时间都努力工作，与家庭也是聚少离多，我就是感觉到没有人关注到我。 提问人：好的，明白了。 乔布斯：所以我希望董事会能对此有所表示，后来我们就此进行了讨论。 |
科技注），我想，他是试图挖走安德森。我也很担心，还有另外两名非常优秀的技术负责人也很可能被挖走。
